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中信建投实习生炫耀泄露 IPO 材料,合规与风控遭质疑

   2024-07-29 网络整理佚名2000
核心提示:在券商行业中排名前三的中信建投证券股份有限公司(简称中信建投,601066),因实习生高调炫耀其在投行部门工作,引发关注,其中,中信建投正在做的IPO项目

位列证券行业前三甲的中信建投证券股份有限公司(中信建投,601066)因一名实习生高调吹嘘自己在投行部的工作而受到关注。其中,中信建投正在做的IPO项目,包括客户信息、监管确认函等被曝光。7月26日下午,中信建投回应记者,目前公司相关人员正在处理此事。

_中信信息_胡先煦方回应棋魂物料泄露

中信建投实习生被指控

拍摄短视频泄露IPO材料

视频显示,这名实习生用手机拍摄了自己驾驶北京品牌保时捷跑车上下班的场景,还将中金公司正在做的IPO项目,包括客户信息、监管确认函等全部放在了短视频里。

不少网友质疑中信建投在合规和风险管控方面存在疏忽,据实习生发布的视频显示,视频中出现了3名中信建投客户的信息,其中两家是中信建投发起的IPO公司,正处于上市的关键阶段。

中信建投回应:

该项研究已被勒令终止。

并追究责任人的责任

针对实习生事件引发的舆论,7月26日下午,记者致电中信建投,接线员称,目前公司已有相关人员处理此事,将根据整体情况考虑回应。

据媒体报道,26日下午,中信建投紧急回应称,视频内容涉及公司客户敏感信息,违反了公司合规管理规定。目前,公司已责令该学生终止学习,并按照公司相关规定对相关责任人启动问责程序。中信建投还表示,公司将汲取此次事件教训,进一步加强内部管理,严格执行纪律要求。

值得一提的是,中信建投本周也因未履行保荐职责被罚。7月22日,上交所披露三张罚单,均指中信建投在保荐恒大智控IPO过程中,存在研发费用核查不充分、函证程序执行不充分等问题。对此,上交所决定对中信建投及本项目保荐人闫燕、吕迎霞予以监管警示。

华中科技大学体育学院:将核实涉事学生身份

此事引发舆论关注后,有网友称视频中的学生是华中科技大学学生王某初。对此,记者致电华中科技大学体育学院,接线员回应称,学校里确实有一名叫这个名字的学生。该学生是学校高水平武术队队员,学历隶属于学校公共管理学院,目前是2023级学生。

对于这名学生是否就是视频中在中金中心就读的男生,学校工作人员表示:“该学生可能是去参加暑期实习了,但实习不是学校安排的,所以我们不掌握具体情况。”该工作人员表示,将进一步核实该学生是否就是网传的涉事学生。

实习生参与:

我对我的错误深表歉意

26日晚,据媒体报道,该实习生称,“近日,我将个人生活视频上传至公众媒体,该视频系不实猜测、捏造,目前网上关于我身份的讨论均为虚假信息。我父亲是王超,已经退休。我深刻认识到自己的错误,对我的错误深表歉意。我发现我的问题后,立即从个人账号中删除了相关视频,也恳请大家不要再转发。我会深刻反省,吸取教训,也恳请大家原谅我!”

律师:该事件反映公司

实习生管理及风险管控不力

河南某律师事务所付律师在采访中表示,此次事件体现出实习生保密意识严重缺失,也暴露出中信证券在实习生管理和风险控制方面存在明显不足。从法律角度看,实习生是否需要承担法律责任,取决于其是否违反了与公司签订的保密协议。如果实习合同中明确约定了保密义务,而实习生又知道泄露信息的危害性,那么其就需要承担相应的法律责任,包括但不限于民事赔偿以及可能的行政或刑事责任。

 
标签: 中信建投 合规 IPO
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