中国金融报11月15日报道，通华顺公告称，子公司云软件公司收到中国证监会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员利用一些客户成功案例、展示客户好评截图、个股过往表现等进行展示和推广，而没有风险提示的情况；一些营销和服务人员夸大、误导性宣传，变相承诺退货；有些提供投资建议的人未注册为证券投资者的投资顾问的情况；直播业务推广过程中，合规管控不到位，个股存在隐性推荐；云软件公司作为平台运营者，在与证券公司合作提供投资咨询服务过程中未履行合规管理责任；关联公司合作开展证券投资咨询业务合规控制不到位。浙江监察局决定对该云软件公司采取责令改正、暂停新客户等行政监督管理措施。整改和暂停期限为三个月。有关公司“违规推荐股票并被调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资质，公司及子公司未受到调查。
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一篇非法股票推荐文章，让同花顺损失了240亿。事实上，多个股票推荐小组被解散。该公司回应称传闻不实（财联社）
财经社11月15日电（记者吴玉琪）同华顺又被卷入违规炒股被查的传闻。
今日盘中出现这样一条小文章，导致通化顺股价遭受重创。传闻提到“通化顺负面影响较大，类似于违规炒股，已被立案停牌数月”。截至11月15日收盘，通化顺下跌14.30%，最新股价为272.50元，当天市值蒸发超240亿元。
与此同时，财联社记者也注意到，一些与同花顺相关的群聊确实被解散了。
财联社记者就此事向通华顺求证，通华顺相关人士回应：“公司没有违规推荐股票，也没有被调查。”
还有一张“通化顺核心团队”的截图提到，“以前通化顺有一些员工不遵守制度，公司已经处理过。这件事发生在几年前，有些员工不合格”已经过去上班了，公司正在整改中。”
投资者曾曝光同华顺人员违规行为
美联社记者发现，在多个社交平台的报道中，通化顺曾被指存在“非法推荐股票、虚假宣传、人员无证上岗”等问题。
例如，在社交平台上，一位投资人指出，“我曾经相信同花顺平台‘高级顾问’的承诺。他不仅没有提供有价值的投资建议，而且我还用夸张的言辞和虚假的承诺来诱导支付高价服务。”成本。”
该投资者还表示，当他试图查询该顾问的资质时，在相关行业协会的官方网站上找不到此人，而且他一直在推荐无证股票。
类似的情况还有很多。另一位投资者在某平台表示，“我通过手机同花顺软件广告窗口添加了内部人士微信。该员工向投资者发送了一些股票交易盈利信息，然后向通化顺付款。但股市损失达450万元，但该员工未在中国证券业协会注册，构成非法股票推荐。”
有投资者称，通华顺内部人士私下推荐股票。
资料显示，所谓股票推荐行为，是指直接或间接提供证券投资分析、预测或建议等有偿咨询服务的活动，属于证券投资咨询服务的范围。根据《证券法》和《证券期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定，从事证券投资咨询服务必须取得中国证监会营业执照。任何机构和个人未取得相应资格不得从事股票推介活动。
非法股票推荐是指不具备证券投资咨询资格的机构和个人直接或者间接向投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等有偿咨询服务的活动，包括网络直播股票推荐、微博、微信推荐股票、推荐等。软件股票、培训推荐股票等
中国财经报记者查阅相关规定发现，《证券投资咨询业务暂行规定》第七条明确规定，为客户提供证券投资咨询服务的人员必须具备证券投资咨询资格并经证券业协会注册。担任中国证券投资顾问。
关于处罚力度，第三十三条明确，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正。 、监管约谈、出具警告信、责令增加内容监管措施包括部门合规检查和提交合规检查报告数量、责令清理违法业务、责令暂停新客户、责令相关人员处分等；情节严重的，由中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关。
同花顺股东高位减持
本轮反弹以来，同花顺股价大幅上涨。即使经过今天的大幅下跌，9月24日以来的区间涨幅也高达165.65%。
随着通化顺股价持续上涨，员工持股平台凯顺启动了减持计划。 11月8日晚间，通化顺发布减持公告。公告显示，公司第三大股东凯顺拟自公告发布之日起15个交易日起三个月内，通过集中竞价或大宗交易方式减持同花顺股份不超过268.8万股。
值得注意的是，减持公告发布当天，通化顺股价飙升至340.50元，再次创下历史新高，市值超1600亿。如果按照11月8日收盘价计算，凯顺减持市值约为8.17亿元。
一位网友表示，“短文结合还原信息更耐人寻味。”
139只公募基金三季度出现同花顺
今天同花顺股价暴跌，不少公募基金也损失惨重。
截至三季度末，同花顺被139只基金重仓，涉及61家基金公司，合计持股1156.29万股，整体较上季度增加730.59万股。
其中，主动股权方面，持股第一多的是知名基金经理陆斌管理的汇丰晋信动态策略，持股87.79万股。同时，陆斌管理的汇丰晋信Core Growth持有523,500股。冯程管理的广发电子信息传媒产业精选持有通化顺74.98万股，中欧电子信息产业持有71.96万股，冯明远管理的新奥新能源产业持有60.78万股。
